风险评价管理制度（精选11篇）
在不断进步的社会中，各种制度频频出现，制度是维护公平、公正的有效手段，是我们做事的底线要求。大家知道制度的格式吗？下面是小编为大家收集的风险评价管理制度，仅供参考，希望能够帮助到大家。
风险评价管理制度 1
1、目的
规范危险、有害因素识别和评价，增强安全风险预防和控制能力，确保安全生产。
2、适用范围
适用于气雾剂公司安全风险识别、评价和控制的管理
3、 职责
3.1各科、组车间:负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。
3.2安管科:负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各科、组车间开展危险、有害因素风险识别、评价，负责各科、组车间风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。建立、更新《重大危险源档案》，定期进行风险信息更新。
3.3经理:
3.3.1负责组织分管部门生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作;
3.3.2负责审核危险、有害因素识别和风险评价结论。
3.4执行董事:
3.4.1负责组织生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作;
3.4.2负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。
4、内容与要求
4.1公司建立风险评价组织，组织成员由执行董事、经理、安管科长、各科、组车间主管和基层班组长骨干组成。
4.2风险评价和控制以各科、组车间为单位进行，各科、组车间在安管科的指导下实施。审核由执行董事、经理、安管科负责。
4.3评价依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。
4.4各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，能自行评价。
4.5 同一个项目涉及多个部位作业的(如设备、电气、仪表、几个施工单位等)，由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。
4.6风险分级管理
4.6.1风险评价依据本制度附录《风险评价方法》进行分级。
4.6.2各科、组车间负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.6.3作业风险:重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安管科负责人复审签字后，报执行董事批准;较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安管科审核批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人签字审核批准。
4.6.4岗位(装置、部位等)风险:重大风险和较大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照《安全生产重点部位管理规定》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
4.6.5风险评价职责
4.6.5.1项目规划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价。
4.6.5.2项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险控制记录。
4.6.5.3项目投产运行后，常规和非常规活动风险由各车间进行分析并做好风险控制记录，关键、重要装置或系统的开停车风险由经理分析并做好风险控制记录。
4.6.5.4工艺变更应由工艺部做好风险分析并做好控制记录。
4.6.5.5设备、设施新增或拆除由工艺设备科负责组织分析，并做好风险控制记录。
4.6.5.6事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析，并做好控制记录。
4.6.5.7进入作业场所的人员活动，均由所在车间进行作业风险分析，并做好控制记录。
4.6.5.8作业场所的设施设备风险应由所在车间、部门进行分析，并做好控制记录。
4.6.5.9人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。
4.7风险评价方法选择
4.7.1直接作业环节的风险评价宜采用工作危害分析(jha)。
4.7.2岗位、部位、装置等风险评价方法宜采用工作危害分析(jha)和作业条件危险性分析(lec)。
4.7.3重要设备、关键设备的风险评价宜采用安全检查表法(scl)。
4.7.4新生产工艺线路的设计评价方法宜采用:预先危险性分析(pha)、危险与可操作性研究(hazop)。
4.7.5失效模式与影响分析(fmea)、故障树分析(fta)、事件树分析(eta)等其它评价方法。
4.8风险评价准则
4.8.1有关安全生产法律、法规;
4.8.2设计规范、技术标准;
4.8.3本公司安全管理标准、技术标准;
4.8.4本公司安全生产方针和目标等。
具体风险评价参照附录《风险评价方法》进行。
5、风险评价实施步骤
5.1执行董事主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由经理、各科、组车间主管和有安全评价工作经验和安全管理经验丰富的人员组成。
5.2危害辩识，实施现场检查、识别危险、有害因素。
5.3通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
5.4根据评价结果，提出控制措施。
5.5得出评价结论。
5.6风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素:
火灾、爆炸;
中毒、窒息;
有毒有害物料、气体的泄漏;
高温等异常环境;
人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征，从而使操作简便准确、失误少);
电击、触电及电弧烧伤;
物体或人员高处坠落;
机械伤害;
噪声;
设备的腐蚀、缺陷;
潜在危险及其变异;
其它
5.7 确定重大风险
5.7.1依据有法律法规的要求
5.7.2风险发生的可能性和严重性
5.7.3公司的声誉和社会关注度等
5.8风险控制内容
5.8.1选择风险控制措施时应考虑:
(1)控制措施的可行性和可靠性
(2)控制措施的先进性安全性
(3)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况
(4)可靠的技术保障及服务
5.8.2风险控制措施应包括并按如下顺序:
(1)工程技术措施，实现本质安全
(2)管理措施，实现规范管理
(3)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识
(4)个体防护措施，减少职业伤害
5.8.3风险控制管理
根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
对于确定的重大风险项目，需建立档案，内容包括:
(1)风险评价报告及技术结论
(2)评审意见
(3)隐患治理方案，包括资金概算情况等
(4)时间表和负责人
(5)竣工验收报告
5.9风险信息更新
风险评价的`频次为每年一次，当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价:
5.9.1新的或变更的法律法规或其他要求;
5.9.2操作变化或工艺改变;
5.9.3 新建、改建、扩建、技改项目;
5.9.4有对事故、事件或其他信息的新认识;
5.9.5 组织机构发生较大变动。
5.10重大危险源
5.10.1重大危险源的辩识:按照《重大危险源的辩识》gb18218-20xx规定，识别公司生产区域范围内的重大危险源。
5.11风险管理的宣传和培训
安管科定期组织对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。不断增强从业人员的风险意识，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
6、风险控制
6.1根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
6.2 公司选择风险控制措施时须考虑:可行性、安全性、可靠性。
6.3 公司选择风险控制措施时应包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。
6.2安管科应组织将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
风险评价管理制度 2
一、编制目的
全面识别项目部生产经营活动过程中的风险源，准确做出评价检测，为有效控制管理提供途径和方法。
二、适用范围
1、本制度适用于项目部安全生产管理涉及所有风险源辨识。风险评价和风险控制策划的活动与过程。
2、安全科为本项工作的主控部门，负责本制度的编制。修订并予监督实施。
三、术语
（一）风险源可能导致伤害或疾病。财产损失。工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
（二）风险源辨识识别风险源的存在并确定其特性的过程。
（三）风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
（四）风险评价评价风险的大小及确定风险是否可容许的全过程。
（五）可容许风险根据组织的法律义务和安全生产方针，已降至组织可接受程度的风险。
四、工作制度
（一）职责
1、项目经理审核批准项目风险源清单及各科室。各施工队上报的职业健康。安全目标指标和管理方案。
2、安全科负责风险源综合监督管理，汇总项目部风险源清单，编制风险危险源台帐。负责组织对风险源辨识评价成果。管理方案的审查。
3、各施工队负责对设备购置。使用。维护过程中的风险源进行监督管理，参加对项目上报的风险源辨识评价成果。管理方案的审查。
4、综合办公室负责办公区风险源的辨识评价及管理。
5、各施工队负责人负责组织相关人员辨识辖区内的`风险源并组织评价，编制。实施职业健康安全管理方案。
（二）工作程序
1、风险源辨识和风险评价的时机
1.1项目部安全生产管理体系建立之初和变更时。
1.2工程项目开工前。
1.3法律法规要求发生重大变更时。
1.4发生重大安全事故。职业病。财产损失或相关方重大投诉时。
1.5每年年初进行风险源辨识和评价更新时。
1.6施工工艺或条件发生重大变更时。
2、风险源辨识的过程
2.1各科室。各施工队应指定风险源辨识人。
2.2各科室。各施工队指定的风险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过风险源辨识的专项培训。
2.3各科室。各施工队依据生产经营活动或服务过程，确定所管辖的作业活动。
2.4各科室。各施工队对所管辖的作业活动逐一辨识期间存在的风险源。
2.5各科室。各施工队应将其辨识出的风险源填入《风险源辨识表》中并上报安全科。
2.6安全科应对各部门。各施工队上报的《风险源清单》进行审核确认，并归纳汇总为项目部《风险源清单》。
3、风险源辨识的方法
3.1各科室。各施工队应根据所管辖的作业活动的特性，选用不同的风险源辨识方法。风险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查表法。
3.2现场观察法亦称经验判断法，是指风险源的辨识人通过对工作环境的现场观察，就其间是否存在风险源做出判断的方法。
3.3安全检查表法：亦称SCL法，是指风险源的辨识人运用已编制好的安全检查表对某一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在风险源的方法。安全检查表一般由安全科组织相关专业人员。管理者。操作人员共同编制，并行文下发生各有关科室，作为进行风险源辨识的依据。安全检查表通常采用以下格式：序号检查项目检查内容检查方法检查结果检查意见备注123各科室。各施工队在风险源辨识的过程中应充分考虑辨识空间内常规和非常规的活动，所有进入作业现场人员的活动，作业现场内所有的设施，风险情况发生的时态。状态。类型；以及风险源的分布，伤害方式和途径。
4、组织风险评价
4.1各科室。各施工队负责其职责范围内的风险评价。
4.2风险评价的过程项目部应组织相关专业人员组成风险评价小组。风险评价小组成员在投入评价工作前应接受相关知识的培训。风险评价小组应针对《风险源清单》中的每一风险因素逐一做出风险程度评价。风险评价小组应将风险评价的结果填入《风险评价表》中。
4.3风险评价依据不符合法律法规及其他要求曾发生过事故，仍未采取有效控制措施相关方合理抱怨或要求直接观察到的危险
4.3风险评价的方法风险评价采用作业条件危险性评价法。
把事故发生的可能性作为L，把暴露于风险环境的频繁程度作为E，把发生事故产生的后果作为C，根据不同情况和可能性赋予不同分值，将L。E。C分数值相乘，得出之积为D，再根据D的分数不同确定不同的风险等级。
作业条件危险性评价准则如下表：发生事故可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.1极不可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次暴露或偶然暴露？0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡7严重403—9人死亡3重大，致残151—2人死亡1引人注目在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行控制措施一旦失败后所造成的结果。
5、确定风险分级
5.1风险评价小组负责确定风险分级。
5.2确定风险分级的过程安全科根据风险评价的结果和风险等级划分标准确定风险分级。
5.3风险等级划分准则依据作业风险性评价的结果将风险划分为5级：划分标准如下表所示：风险级别D分数值危险程度一级<70稍有危险。可以接受二级70—160一般危险。需要注意三级160—320显著危险。应该整改四级>320高度危险。立即整改
6、判定重大风险因素
6.1安全科负责判定重大风险因素。
6.2安全科依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，断定重大风险因素。
6.3重大风险因素判定准则风险因素的风险级别为3级以上时，该风险因素为重大风险因素。项目部安全生产领导小组认为的风险因素。本年度发生伤亡事故的风险因素。
7、实施风险控制策划
7.1各科室。各施工队负责实施职责范围内的风险控制策划。
7.2风险控制策划的过程：各科室。各施工队应针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定对该重大风险因素的控制途径和控制措施。经安全生产领导小组批准后下发执行。
8、风险控制的原则风险控制原则是指风险控制的主导思想如下表所示：风险级别风险程度控制原则一级低度无需采取措施，且不必保持记录二级中度不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持三级高度努力降低风险四级极高紧急行动降低风险
9、风险控制的途径风险控制途径是指风险控制措施选择的顺序如下图所示控制措施选用顺序风险程度人员防范
降低风险
消除风险个体防护管理控制措施工程技术控制措施将危害与人员隔离改用低危害性物质防止使用危害性物质
10、风险控制的措施风险控制的措施是指消除风险的方法与手段分为管理措施和工程措施两类，包括针对具体重大风险因素采取：
A、制定管理目标？
B、制定控制目标？
C、制定管理方案
D、编制运行制度？
E、编制操作规程？
F、编制作业指导书
G、强化现场监管H。做好应急准备？
I、保持现有措施更新风险源辨识。风险评价和风险控制策划的相关信息安全科负责组织风险源辨识。风险评价和风险控制策划相关信息的更新。风险源辨识。风险评价和风险控制策划信息更新分为动态评审和动态更新两种情况。
11、定期评审安全科每年至少组织一次对风险源辨识。风险评价和风险控制策划信息的评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。
12、动态更新当有新的安全生产法规颁布，对安全生产有影响的设备更新。工艺过程变化等情况发生时，安全科应立即组织相关科室对风险源进行辨识。风险评价和风险控制策划信息进行更新。风险源辨识。风险评价和风险控制策划信息更新的方法执行本制度中相关规定。
13、运行记录《风险源清单》《风险评价表》《重大风险因素清单》
风险评价管理制度 3
1、目的
为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，特制定本办法。
2、范围
本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理。
3、术语
3.1重大风险(或不可承受风险):指级别较高或危险程度较大、能够造成或可能造成严重后果的风险。
3.2管理方案:对重大风险，需投资或加强培训实现职业健康安全目标，明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源和时间表，落实、检查所采取的措施。
4、主要职责
4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4.3各单位负责本单位(包括相关方)的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。
5、工作程序
5.1危险源辨识:
5.1.1划分作业活动
5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的，进行危险源辨识首先要划分作业活动。
5.1.1.2划分作业活动方法
a按生产(工作)流程的阶段划分;
b按地理区域划分;
c按装置划分;
d按作业任务划分;
e上述几种方法的结合。
5.1.2危险源辨识范围
5.1.2.1所有常规和非常规的活动;
5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动;
5.1.2.3所有作业场所内的设施。
5.1.3危险源辨识内容:危险源类别的分类见附录一
5.1.3.1物的不安全状态;
5.1.3.2人的不安全行为;
5.1.3.3作业环境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危险源辨识过程中，要考虑三种状态(正常、异常和紧急)和三种时态(过去、现在和将来)。
5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危险源辨识充分性的确认
a覆盖已发生事故的原因;
b覆盖法律法规的要求。
5.2风险评价
5.2.1风险评价采用直接评价法、mes法和ms法(mes法、ms法和风险程度的具体内容见附录三)。
5.2.1.1凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险(或不可承受风险):
a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规(轻微的违章行为除外);
b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失(30万元及以上)一次;或轻伤、非重大财产损失(30万元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能发生事故。
5.2.1.2除上述情况外，人身伤害事故采用mes法，单纯财产损失事故采用ms法。
5.2.1.3风险分级
二级以上(含二级)风险(即一、二级风险)属政府部门级危险源;三级属公司危险源;四级、五级属车间(部门)级危险源。
5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价表》，公司级危险源填写《重大风险控制计划表》，其中控制计划为“制定目标管理方案”的填写《职业健康安全管理方案》表，并填写《重大危险源清单》。
5.3汇总和调整工作
为了确保全员参与、辨识充分，采取三级辨识二级评价的方法。《即班组、车间(部室)、公司三级辨识，车间(部室)、公司二级评价。》
5.3.1各车间(部室)对所属各班组;公司对所属各车间(部室)上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险源可合并同类项，但要指出危险源所涉及的作业活动。
5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间(部室)上报的危险源进行辨识评价和确认，结果上报公司。
5.4风险控制策划
5.4.1风险控制措施选择的优先顺序:
首先考虑消除风险(如技术、工艺改造);其次考虑降低风险(如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施);再次考虑采用个体防护装置。
5.4.2风险控制措施:
5.4.2.1二级以上(含二级)风险，由公司主管部门和厂充分讨论确认后，制定重大风险控制计划，公司生产安环部根据控制计划组织实施，公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上(含二级)风险，应及时上报政府有关安全监督行政部门备案。
5.4.2.2三级风险，生产安环部和相关车间(部室)讨论确认后，制定风险控制计划，由公司主管领导审批后，所属单位实施控制计划，生产安环部进行监督、检查。四至五级风险，由各车间(部室)制定管理办法，进行管理。
5.4.3生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查，重点检查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工按章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;各车间(部室)每月进行一次对本单位三级危险源的检查，重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;作业区(班组)每月对四级、五级危险源的'检查，重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况。
5.5危险源的更新
5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认，并将确认结果于七月底前报公司生产安环部。
5.5.2对属于公司管理的建设项目，在施工前，设备技术部组织进行危险源辨识、风险评价工作，以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。
5.5.3当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识危险源，更新(或补充)危险源辨识的相应表格。
5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化;
5.5.3.2各各车间(部室)的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或更新;
5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位，要对相应的作业活动进行危险源重新识别、评价，评价结果在事故处理结束5个工作日内，报生产安环部备案(书面和电子版)。
风险评价管理制度 4
一、目的：
识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新〈〈重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。
二、适用范围：
适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。
三、术语
1、事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。
2、事件：造成或可能导致事故的情况。
3、危险源(危害)：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
4、相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。
5、风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。
6、风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。
7、安全：免除了不可接受的风险的状态。
8、可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
四、评价时机：
1、总经理承诺常规活动每年一次(一般不超过12个月)。
2、非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：
新建、改建、扩建项目；
技术改进项目；
生产设施的变更项目。
五、评价依据：
1、有关安全法律、法规的规定。
2、有关行业的规范，技术标准。
3、公司的'安全管理标准、技术标准。
4、公司的安全生产方针和目标。
5、合同规定。
六、职责
1、各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入〈〈危险有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。
2、安全环保科负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。
3、综合办公室、安全环保科负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。
4、安全环保科负责确认重大危险源清单。
七、评价程序
风险评价程序如下图所示
八、评价方法：
根据公司的实际情况，确定选择：安全检查表分析（SCD对设备
设施（安全生产条件）、工作危害分析表（JHA）对作业活动、预危险性分析（PHA对系统危险性、HAZO就对危险性工艺等进行风险评价
九、风险评价
1、风险评价的组织，公司设立风险评价组织
组长：总经理
副组长：分管安全生产副总经理
成员：安全环保部、设备管理部、生产管理部、技术中心、工会有关人员
2、重大危险源风险评价
（1）频次、时机
A、安全环保部对公司级五个重大危险源（包括上报盐城市安全局的危险化学品重大危险源等），每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危险因素，确定其危险等级，注意其变化趋向，写出安全评价报告，报到盐城市安监局，制定安全措施，使其风险降低。
B、对其他危险部位每年进行两次风险评价，分别在第二、四季度每月上旬关注其他危险部位危险动态，特别是随气温变化趋势，写出报告报到安全环保部备案。
C、班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对情况变化，确定其危险程度，特别注意工艺设备变动后的人员培训教育。
D、随时进行风险评价，生产运行中突然出现问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，由公司安全环保部组织一次风险评价。
（2）重大危险源风险评价
A、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。
B、根据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成〈〈重大风险清单》。
控制措施
A、根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单。
B、控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。
C、安全部门应建立重大危险源管理制度，按照〈〈危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2008)的标准确定企业的重大危险源。
D、安全部门应对重大危险源登记建档，并进行定期检测、评估、监控。
E、安全部门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；
F、公司安全环保监察处应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。
G、构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
风险控制
A、根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。
B、对确定为重大隐患的项目，应建立档案。
C、评价结果应对从业人员进行宣传、培训。
3、非重大危险源的评价频次、时机
A、按照公司生产装置和生产管理分工，按厂房所在的位置，内部各种设备装置及工艺性质，所进行生产经营活动的人数状况、活动频次等，作业流程各阶段、各步骤、分析每一个生产经营活动，每个时段存在什么危害，一旦出问题，首先会受到伤害的人员及人数，伤害程度可能性大小进行全面分析形成文件，提出措施，一方面单位以一定形式进行公布、学习、考核，另一方面车间备案。
B、非重大危险源评价由车间安全第一责任人任组长，由安全员、技术员和个别班组长为成员，进行经常性危害辨识，辨识结束写出报告，经生产处、设备处、安全处审阅批准后实施。
C、各车间按其各白的工作性质以岗位、工段或工种为主，每年进行一次评价。当遇有重大变更时，应随时进行。
4、风险评价结束
编制风险评价报告，除本单位留存外，还应报送上一级管理部门备案十、风险信息更新
A、对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。
B、每年定期评审或检查风险控制结果。
C、当发生事故或变更时，应及时进行风险评价
风险评价管理制度 5
第一条持续对公司生产经营活动中所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础，制定本制度。
1.本制度所称的危险源，是指在生产过程或作业环境中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的设备设施、作业活动、场所及周边环境。
2.危险辨识，是指辨识出危险因素，即潜在和固有的危险性、触发条件、存在条件；危险性评价是对辨识的结果做出科学的分析，以确定发生危险的可能性及风险程度。
第三条坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”原则，从潜在危险性、存在条件及触发因素三个方面进行危险源的辨识和风险评价。
第四条适用于公司生产经营过程中涉及危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
1.管理者代表负责危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
2.安全生产领导小组是危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。
3.各车间、部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。
第六条由安全生产领导小组组织，各车间、部室每年对公司生产经营过程中涉及的危险源至少进行一次辨识和风险评价，辨识和评价结果向公司领导汇报。
第七条要确保一定数量的不同层面员工参与全公司危险源的辨识与风险评价工作，增强员工对危险源的预知预控效果。
第八条危险源的辨识与风险评价要涵盖所有的生产过程、设备设施、作业场所及周边环境，同时还要考虑生产场所以外的各种活动、装置及其他相关方的活动。
第九条在进行危险源辨识与风险评价时，应从以下五个方面考虑所有作业区域内的生产活动、设备设施、作业人员及安全管理：
4. GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》的六种危险和有害因素分类，即：物理性、化学性、生物性、生理和心理性、行为性和其它性危害。
5. GB6441-86《企业职工伤亡事故分类及调查分析规则》的20种事故类别。
第十条在进行危险源辨识与风险评价中，要充分认定并评估工作或活动的次生风险。
第十一条危险源辨识与风险评价要基于实际问题，通过初始风险评价和持续的风险评价，对风险评价实现动态、闭环管理。
第十二条危险源的辨识与风险评价结果应形成标准化系统文件，并定期进行危险源辨识与风险评价的回顾与更新，实现危险源的有效预知预控目的。
确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。
第十四条在危险源辨识与评价前，应充分作好以下准备工作：
1.公司要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证；
2.必须由懂专业、有经验的人员组成辨识小组，如公司领导、车间（科室）负责人、工程技术管理人员、设备技术管理人员、安全管理人员、班组长及现场作业人员等；
3.识别和应用的法律法规、标准规程要全，基本覆盖本单位、本项目的所有施工、作业场所及所用的设备设施；
4.参加辨识的人员必须掌握辨识范围和类别等基本情况，了解法律法规对本单位、本项目的安全具体要求；
1.所有活动中存在的危险源。包括工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。
2.所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。
3.所有采购、使用、储存、报废的物资（包括外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。
4.各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。
5.识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态
a.各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；
b.物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；
c.机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；
d.电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；
e.人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；
f.生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。
a.过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；
c.将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
a.正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的.状态；
b.异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；
1.收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。
2.收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。
3.通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。
现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；
座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；
预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。
第十七条危险源的风险评价采用“定性判断法”和“定量打分法”相结合的方法进行；
第十八条各单位按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识与风险评价调查登记表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。
第二十条经评价确定为重大风险危险源的由安全生产领导小组整理填入《重大风险危险源清单》，报管理者代表批准后，将其传递给相关部门，并制定风险控制措施。
5.配备完备的个体防护用品，加强员工保护，降低风险。
1)采取专门措施控制时应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案）。
2)建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。
对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。
第二十四条风险评价要坚持“持续改进”的原则，对危险源及时进行辨识和评价，处理重大风险，消除安全隐患，避免各类事故的发生。
第二十四条公司应制定重大风险危险源的控制措施，安全生产领导小组监督检查各单位对重大风险危险源管理和控制措施的落实情况。
第二十五条各单位根据实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，并制定相应的控制措施：
3)采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；
各单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识与风险评价调查登记表》和《危险源清单》，报安全生产领导小组备案。
风险评价管理制度 6
一、为贯彻执行《国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品安全生产标准化的通知》（安监品管三（2011）24）要求并对公司内进入的危险化学品原料及安全生产标准化评审执行全面负责。
二、要确保员工安全生产、关爱员工的身体健康，改善员工的工作强度和安全防护设施。
三、定期对厂内的各项安全设施，并对风险评价的.范围频次准则及工作程序的检查验收。
四、明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
五、建立健全安全生产管理机构，组织各部门开展风险评价工作情况及从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
六、对风险部位定期检查时，发现隐患及时排除整改，确保关键装置正常运行。
七、组织新老员工开展安全知识教育及其他方法对相关方面进行危险有害因素识别风险评价。
风险评价管理制度 7
一、凡出现安全事故的单位，取消参与在本年度内的评优资格，其主要负责人(施工负责人)，不得评选为年度先进个人。
二、公司现制定安全风险金制度。凡每年在新年上班30天内，各项目第一负责人必须交纳安全风险金到公司财务部，建立安全风险基金，限定每人每人每年交纳风险保证金7000元人民币。
三、公司实行安全风险责任制度，凡在本年度内出现安全风险责任事故的项目及管理本项目的第一负责人，一律取消返还风险保证金资格及取消公司年度内进行的安全方面的考评资格。凡在本年度内未出现安全责任事故的项目第一负责人，在年度终了时一次性返还安全保证金，并对其实行年度一次性奖励，奖励金额与交纳数额比例设定为。
四、公司应实行全员安全管理，各项目单位的.第一负责人应负责抓好安全思想教育工作，并切实加强施工现场的安全管理，制定相关的安全管理制度(各项目可以切合现场实际制定，但应报公司相关上级领导同意及备案)，坚决杜绝施工安全事故的发生。现场的安全管理工作必须常抓不懈。
五、各施工项目一旦出现安全事故，现场安全第一负责人应立即负责对当事人进行抢救及送达当地医院，并负责做好施工现场及当事人家属等相关善后工作。
六、各项目负责人为安全第一负责人，主持该项目现场的所有安全管理工作。
七、本制度自签发之日起施行，解释权归公司工程部。公司工程部负责本公司生产，负责各项目的安全、质量、进度管理。
风险评价管理制度 8
一、方案目的：
安全工作关系到千家万户的幸福，为了维护预防和减少交通事故，保护人身安全，强化安全意识。根据车辆使用及管理的实际情况，提升队部应对车辆突发事件的快速反应能力和处置水平，杜绝交通事故的发生，特制定交通安全突发事件应急方案。
二、组织机构
为了落实安全防范措施，保证员工的安全，成立交通安全突发事件应急预案小组。
组长：小军(队长)全面主持队部交通安全工作
副组长：小辉(副队长)全面负责队部交通安全工作通讯联络，制定并实施队部交通安全制度。
成员：小龙(技术员)具体负责队部交通安全工作，组织并实施队部交通安全突发事件的应急演练工作。
小林(泥浆技术员)于开军(机械工长)负责队部交通安全突发事件员工疏散、现场维护。
小东(安全员)负责队部职工的交通安全知识教育工作，督促检查车辆的运行状况。
小宝(钻台大班)负责队部交通安全设备、设施的'管理与维护，监督驾驶员学习交通法规，做好驾驶员的安全教育工作。
三、领导小组职能
1、组织驾驶员的安全教育，学习交通法规，签订安全责任书。
2、督促检查车辆的运行状况、车辆运行记录，建立行车档案。
3、组织车辆突发事件的应急演练。
4、按队部车辆管理规定外出。发生交通事故上报交管部门和预案小组办公室，保护现场，配合处理。
四、将本方案全员宣贯
1、教育性原则。
国召开安全工作会议，不断强化安全工作要求，使全体职员工高度重视安全工作。
建立健全安全工作制度，规范安全工作管理，使安全工作傚到经常化、制度化。
固坚持责任到人，强化安全督查。固教育职工不乘坐“三无”、超载车辆。
2、预防性原则。
坚持预防为主，防患于未然；一旦出现突发情况，即应迅速启动应急预案，尽可能将损失和影响消除或降到最低程度。
五、交通安全预防措施
1、加强对职工交通安全教育和行为规范教育，定期组织职工交通法规及有关交通安全预防等方面知识。
2、引导职工文明乘车，不坐无牌、无证车辆，不坐超装车。坐车时，不将头手伸出窗外，不抢座位。
3、在指定位置过马路，横穿马路时做到一停、二看、三通过。
4、教育职工不在马路上游戏、打闹。
5、加强队部车辆和租用车辆安全管理。
6、队部车辆要定期保养、维护，确保安全。
六、交通安全应急预案
1、一旦发生交通事故，发生人员伤亡，应立即报警，并采取相关措施。
2、如有伤者，应在第一时间内及时将伤者送医院救治。
3、保护好事故现场，有效控制肇事人，寻找证人。
七、处理方案
1、在道路上发生交通事故，驾驶员应立即停车，保护现场。造成人员伤亡的，应立即抢救受伤人员，并迅速拨打120急救电话、应急办公室电话。
2、发生交通事故未造成人员伤亡，对事故不争议的，可撤离现场，恢复交通，自行协商处理；
3、员工在上班路途外发生交通安全事故，迅速向应急预案小组报告，应急预案小组协助当地交管部门处理。
4、外来车辆应主动接受本队管理并登记。
风险评价管理制度 9
第一章总则
第一条为加强公司运营风险的管理，提升运营风险的管控能力，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制订本办法。
第二条运营风险是公司经营管理活动所固有的风险，公司将运营风险管理作为全面风险管理的重要组成内容。公司各业务部门及其各项业务活动、各支持部门及其各项业务支持活动，适用本办法。
第三条本办法所称运营风险，是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件所造成损失的风险。其中有关合规风险和法律风险的管理要求，按照外部法律法规和公司合规管理的有关制度与规定执行。
第四条本办法所称运营风险管理，是指公司董事会、经营管理层、相关部门及员工共同参与的，对公司经营中的运营风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告和处置的全过程。
第五条公司运营风险管理的目标是根据监管要求和公司业务战略，在全面风险管理框架下，通过有效的内部制衡，逐步建立与公司的业务性质、规模和复杂程度相适应的运营风险管理体系，有效地识别、评估、监测、控制、报告运营风险，从而保证业务正常、持续、稳健地开展。
第六条公司建立与业务活动及经营管理环境规模、性质和复杂程度等相适应的、有效的运营风险管理体系。运营风险管理体系应当包括以下基本要素：
（一）董事会和高级管理层的有效监控；
（二）完善的运营风险管理策略、政策和程序；
（三）有效的运营风险识别、计量、监测和控制；
（四）完备的管理信息系统或采取相应手段，支持运营风险的识别、计量、监测和控制；
（五）完善的内部控制和独立的外部审计。
第二章组织体系与职责
第七条董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司运营风险管理负有最终责任，负责审核批准公司运营风险偏好、政策等重大事项，持续关注运营风险状况并对运营风险管理情况进行监督检查。
第八条公司风险控制委员会在董事会的授权下，及时掌握和协调、指导公司经营管理活动中的运营风险管理工作。
第九条公司经营管理层在董事会授权范围内全面负责公司经营层面的运营风险管理，负责制订、定期审查和监督执行运营风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交运营风险总体情况的报告；全面掌握公司运营风险管理的总体状况，特别是各项重大的运营风险事件或项目；为运营风险管理协调并配备适当资源。
第十条公司首席风险官须充分了解运营风险水平及管理状况，并及时向董事会及经营管理层报告；对公司运营风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。第十一条合规与风险管理部负责公司运营风险管理具体工作的组织和实施，具体职责包括：
（一）牵头组织制订、修订和完善公司的各项业务制度、流程，以有效防范运营风险。
（二）协助相关业务及支持部门识别、评估、监测、控制相应业务条线或相关部门的运营风险。
（三）建立公司运营风险事件的处理与问责机制，以及运营风险损失的追究机制。
（四）定期/不定期对各业务及支持部门涉及运营风险管理工作和事项进行合规检查、分析、评估并出具相应意见和改进要求。
（五）监控公司层面各业务条线的关键风险指标，根据监管要求变化和业务发展状况予以定期/不定期更新完善。
（六）定期分析、评估相关业务条线运营风险的管理情况，收集和报告公司运营风险事件和损失数据。
第十二条公司各业务部门作为运营风险管理的第一道防线，承担本部门运营风险管理的第一责任。部门负责人对相应业务条线运营风险的管理情况负直接责任，主要职责包括：
（一）确保公司运营风险管理的政策、程序和具体的操作规程等得到遵守和贯彻执行。
（二）建立本条线识别、评估、计量、控制、监测和报告运营风险的方法与程序，组织制订本条线的业务制度、流程、风险点及风控措施，报合规与风险管理部审核同意后实施，并定期修订完善。
（三）定期检查、分析和评估本部门运营风险管理的总体状况，及时对薄弱环节采取必要的纠正补救措施并通报相关内控和支持部门；对内控和支持部门所提示的运营风险，及时组织落实整改与防范措施。
（四）对部门主办的新业务、新产品的运营风险进行评估，并制订对应的`控制措施。
（五）收集和分析本部门运营风险事件和损失数据，定期向合规与风险管理部通报，并且应当及时报告重大运营风险事件和损失数据。
（六）制订本部门运营风险的应急预案和业务连续性计划，并定期测试和演练，确保应急预案和业务连续性计划的有效性。
（七）公司规定的其他职责。
第十三条公司各相关业务部门，应在各自职责范围内分别做好财务管理、资金和流动性管理、交易管理和清算交收、信息技术安全、人力资源管理、后勤保障以及安全保卫等方面的运营风险管理工作，并应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理运营风险提供资源和支持，以促进公司整体的运营风险管理。
第十四条公司将运营风险管理纳入内部审计范畴，审计稽核部负责对运营风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价。审计发现问题的，应督促相关责任人及时整改，并跟踪检查整改措施的落实情况。
第三章运营风险识别、控制和评估
第十五条
公司建立健全运营风险的识别、评估和控制体系，全面涵盖公司各项业务活动。第十六条公司所面临的运营风险主要来源于人员因素、内部流程、信息技术系统缺陷以及外部事件等四大类别：
（一）人员因素，是指公司员工发生内部欺诈、失职违规、没有授权的行为。员工知识技能匮乏、核心员工流失以及违反用工法律法规等。
（二）内部流程，是指公司制度业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行等因素。
（三）信息技术系统缺陷，是指信息技术系统设计和系统维护不完善导致不能正常提供全部、部分服务或业务中断，具体表现为数据或信息质量低下、违反系统安全规定、系统设计或开发的战略风险，以及系统运行稳定性、兼容性、适宜性等问题。
（四）外部事件，是指由于监管规定发生变化、外部人员故意欺诈或非法洗钱以及自然灾害等外部突发事件而影响公司正常经营活动或造成损失。
第十七条公司通过采取内部自我评估、关键风险指标法等多种手段，对公司业务过程中所面临的运营风险进行识别与评估，并根据实际情况适时验证评估结果并调整评估程序。第十八条公司各部门应根据外部法律法规以及公司制度的有关规定，对运营风险进行全面、有针对性、持续的识别和评估，自我评估结果应当留痕备查。
第十九条公司各部门应选择适当的方法对运营风险进行管理。具体的方法包括：
（一）评估运营风险和内部控制
（二）损失事件的报告和数据收集；
（三）关键风险指标的监测；
（四）新产品和新业务的风险评估；
（五）内部控制的测试和审查；
（六）运营风险的报告；
（七）其他有效管理运营风险的方法。
第二十条合规与风险管理部负责指导公司各部门开展运营风险识别和评估工作，并提供相应的运营风险管理咨询服务。
第二十一条公司各部门应将发生的风险损失事件，按照要求及时报送合规与风险管理部，合规与风险管理部对运营风险对运营风险数据进行汇总整理。
第二十二条合规与风险管理部通过收集公司的历史运营风险数据，结合外部相关损失数据，探索采取合理的方法进行风险计量和评估，并进行相应的统计分析和预警等动态管理措施。第二十三条当出现以下情况时，公司各部门应向合规与风险管理部报告并提供有效的运营风险控制措施，合规与风险管理部提供必要的支持与协助：
（一）新产品和新业务开发；
（二）新设备和新系统应用；
（三）信息技术系统的重大变更；
（四）重大事故、险情、案件、隐患发生时；
（五）部门业务流程发生较大变化时；
（六）组织机构重大变革；
（七）关键岗位人员流动；
（八）外部法律法规、监管要求发生变化；
（九）外部金融相关行业发生运营风险损失事件，公司可能面临类似的风险时；
（十）其他可能引发运营风险的情况。
第二十四条对已识别的运营风险，合规与风险管理部根据评估结果，组织公司各部门提出相应的控制措施，其控制措施种类包括但不限于以下内容：
（一）政策的制订和更新；
（二）从业人员的资质；
（三）不相容职责分离；
（四）对文件资料的审查；
（五）复核与审批；
（六）抽查与检查；
（七）内部审计检查；
（八）盘点与对账；
（九）考核与问责；
（十）系统控制：包括权限设置、系统运行规则的设置、系统自动计算和流转以及系统自动制单等。
第二十五条公司应当将加强内部控制作为运营风险管理的有效手段，相关的内部控制措施至少应当包括：
（一）部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；
（二）密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；
（三）对接触和使用公司资产的记录进行安全监控；
（四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；
（五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；
（六）定期对自营投资账户进行复核和对账；
（七）关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；
（八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；
（九）建立客户和公司员工的投诉与举报制度；
（十）合规、风控情况纳入绩效考核；
（十一）风险事件查处和相应的信息披露制度。
第四章风险监测
第二十六条公司各部门、分支机构及合规与风险管理部建立与公司业务发展和经营管理相适应的关键运营风险指标体系，并对指标进行定期监测。关键运营风险指标包括但不限于失败交易金额、核心员工流失率、客户投诉次数、监管处罚次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。
第二十七条合规与风险管理部组织各部门建立有效的运营风险损损失件收集机制，以统一的统计标准、范围、程序和方法，系统性地收集、整理、跟踪和分析与运营风险相关的数据和事件信息。
第二十八条公司各部门监测各自业务层面的运营风险，对于风险管理职能部门在监测工作中发现并下发的运营风险监测信息，相关部门应就该监测信息进行及时处理并反馈，合规与风险管理部对监测信息的处理情况进行跟踪，监测信息的处理过程应有留痕。
第五章风险报告
第二十九条公司各部门在经营过程中发现任何运营风险情况，应按规定定期、不定期向合规与风险管理部报送，并确保上报内容及时、准确、完整。发现运营风险指标超出限额或发生运营风险事件的，业务部门应及时报告合规与风险管理部、采取措施及时解决，并向首席风险官报告。
第三十条合规与风险管理部负责报告公司整体运营风险情况，对各业务条线的运营风险进行评估，对发生的运营风险事件进行总结，提出处置建议，常规事件纳入公司风控日报、月报，报告经营管理层。重大运营风险事件应当编制专项报告报送公司管理层。
第六章附则
第三十一条本办法由公司合规与风险管理部负责解释和修订。第三十二条本办法自发布之日起执行。
风险评价管理制度 10
目录
第一章总则
第一条为充分保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健运作，防止和减少各类风险的发生，特制定本制度。
第二条本制度根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，以及《上海晟盟资产管理有限公司章程》和《上海晟盟资产管理有限公司内部控制大纲》，结合通行业的风险管理惯例和公司实际情况而制定。
第三条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章风险控制目标和原则
第四条公司风险控制的总体目标是，建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理公司。具体目标是：
（一）确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；
（二）建立行之有效的风险控制体系，确保公司各项经营管理活动的健康运行，确保基金与公司资产的安全、完整；
（三）形成科学合理的决策、执行及监督机制，在有效控制风险的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；
（四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司的信誉和良好形象。
第五条公司风险控制应当遵循以下原则：
（一）健全性原则。风险控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（二）有效性原则。通过科学的风险控制手段和方法，建立合理的风险控制程序，确保风险控制制度的有效执行；
（三）独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险控制需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离；
（四）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制中的盲点；
（五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效果。
第六条公司制定风险控制制度必须遵循以下原则：
（一）合法合规原则。公司风险控制制度应当符合国家法律法规、规章和各项政策；
（二）全面性原则。风险控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节与岗位，不得留有制度上的空白和漏洞；
（三）审慎性原则。公司风险控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
（四）适时性原则。风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改和完善。
第三章风险控制的机构设置
第七条公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。
第八条董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。
第九条董事会下设合规与风险管理委员会。合规与风险管理委员会负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，其具体职责包括：
（一）对公司经营管理和基金业务运作的合法性、合规性进行检查和评估；
（二）对公司风险管理制度进行评价；
（三）草拟公司风险管理战略；
（四）对公司风险管理制度的实施进行检查，评估公司风险管理状况。
第十条公司设负责风控的合规风控总监，负责公司及其基金运作的风控工作。负责风控的合规风控总监由董事会聘任，对董事会负责。负责风控的合规风控总监履行下列职责监督检查公司内部风险控制情况；
（一）负责风控的合规风控总监可参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；
（二）定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况；
（三）审核公司风控制度，负责对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行监察、稽核，每季应独立出具稽核报告，报送公司董事会；
（四）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；
（五）如发现基金及公司有违法违规行为、基金及公司存在重大经营风险或者隐患、负责风控的合规风控总监依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形，应当及时向董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向董事会和中国证监会报告；
（六）关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；
（七）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益；
（八）发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，负责合规的合规风控总监应当向董事会和中国证监会报告；
（十）对公司合规风控部进行业务指导，并有权要求其配合工作；
（十一）中国法律规定的其他职权。
第十一条公司下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。
第十二条投资决策委员会由总经理、基金经理及其他相关人员等组成。投资决策委员会是公司基金管理的最高投资决策机构，负责公司的重大投资决策和风险管理，主要职责包括：根据所管理的各个基金的具体情况，确定基金的投资目标、投资原则和基金投资的资产配置比例或比例范围。
第十三条风险控制委员会是负责协助总经理统揽公司风险管理全局的议事机构，由总经理、负责风控的合规风控总监及其他相关人员组成，总经理任委员会主席。其主要职责包括：
（一）拟定公司风险管理战略和风险管理政策；
（二）审议公司风险控制制度与风险管理流程；
（三）检查、评价公司风险管理状况；
（四）为公司经营各环节风险的监测、评估与防范提供意见及建议；
（五）为基金运作各环节及基金投资组合风险的监测、评估与防范提供意见及建议；
（六）定期对公司内部控制体系的完备性和有效性进行评估。第十四条公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。
第十五条公司设独立的合规风控部，负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监督。在其职权范围内独立履行检查、评价、报告、建议职能，对负责风控的合规风控总监负责并报告工作。其主要职责包括：
（一）对国家法律法规的变化进行追踪，对公司相关制度的修改提供建议；
（二）检查评价公司规章制度制定情况；
（三）监督检查公司各部门遵守国家法律法规及公司规章制度情况；
（四）对有关风险控制的问题进行专项检查；
（五）负责基金投资的实时监控；
（六）负责基金信息披露的管理工作；
（七）调查公司内部的违法、违规行为；
（八）处理公司的有关法务与审查事项；
（九）《公司章程》规定、董事会或总经理授权的其他事宜。
第四章风险类型及控制措施
第一节风险类型
第十六条公司在业务开展和内部管理中面临的风险主要有四大类：业务风险、人员风险、法律风险和财务风险。其中：
（一）业务风险主要包括：销售风险、投资管理风险、后台保障风险和第三方风险；
（二）人员风险主要包括：人力资源风险和员工道德风险；
（三）法律风险主要包括：合规风险、关联交易风险和信息披露风险；
（四）财务风险主要包括：财务管理风险和财务危机。
第二节业务风险及控制措施
一、基金销售风险及控制措施
第十七条基金销售风险是指在基金产品开发和产品销售的过程中，导致基金份额持有人或公司利益损失的可能性。主要包括：
（一）设计出来的新产品不适合市场或不具备投资的可行性；
（二）由于市场推广不力及销售渠道限制，导致基金募集达不到法定设立标准或预定目标；
（三）因客户服务质量问题而影响销售工作或流失重要客户；
（四）其它给基金份额持有人或公司造成损失的.基金销售风险，巨额及连续巨额赎回。
第十八条基金销售风险的控制措施主要包括：
（一）新产品设计需进行深入的调研，接受需求分析与投资可
行性分析的双重检验；
（二）建立丰富的销售渠道体系和有效的市场推广体系；
（三）选择实力雄厚的代销机构，对重点客户实行个性化服务，防止流失；
（四）确保基金信息披露和基金招募说明书反映基金的特性，并确保基金运作实际情况与披露的信息相一致。
第十九条基金赎回风险控制措施及处理程序：
（一）基金赎回风险的控制措施
1.基金成立初期，可以按照基金合同和招募说明书规定在一定的期限内只接受申购，不办理赎回，但不得超过3个月；
（二）基金连续巨额赎回风险的控制措施
如果出现连续的巨额赎回，基金管理人可按基金合同及招募说明书的规定，暂停接受赎回申请，已经接受的赎回申请可以延缓支付，但延缓期限不得超过20个工作日，并应在指定的媒体上进行公告。除以上措施外，应采取如下控制措施：
1.建立投资组合流动性指标，其中组合变现能力是最重要的指标。投资经理在决定投资组合之前就必须对组合的流动性指标进行考量，根据对市场的判断，合理分布组合的流动性区间。在日常投资活动中，基金经理每日需根据市场变化，重新评估投资组合的流动性；如遇特殊情况，必须实时评估；
2.设立组合流动性指标的预警体系，保持密切跟踪。流动性指标进入风险区域，必须进行强制调整；
3.根据基金合同，保持相应的现金比例；基金经理对市场情况
及申购、赎回情况实时进行控制，对市场情况及申购、赎回情况进行预测，并根据预测情况，对投资组合中的现金比例进行必要的调整；
4.基金经理应和公司基金销售部门保持密切联系，定期、不定期地对投资者行为模式、趋向进行研究，并据此提早做出必要的组合调整；
5.加强与投资者特别是机构投资者的沟通，进行投资者风险教育，帮助其树立理性投资理念。
（三）巨额赎回风险的处理程序
当出现以上巨额赎回及连续巨额赎回风险时，应按以下程序处理：
1.运营部门于每天清算结束后发现赎回申请构成巨额赎回或发生连续巨额赎回的，应立即通报基金经理、总经理和负责风控的副总经理；
2.总经理应立即召集专项会议，讨论应对及后续措施，决定是否暂停办理赎回，延迟支付的日期，信息披露的方式和内容，是否需要作融资安排等；
3.必要时公司需立即召开投资决策委员会会议，对现有仓位、投资组合和现金量的调整形成决议，并由基金经理执行。
二、投资管理风险及控制措施
第二十条投资管理风险是指公司在运用基金财产进行投资的过程中面临的各种可能导致基金投资失败的风险。主要包括：
（一）研究风险：由于对宏观经济与政策走向、证券市场供求与市场波动、行业与公司基本面等的研究工作方面的不足，不能正确发现机会与揭示风险；
（二）决策风险：由于投资决策失误，造成资产配置、行业配置及个股选择不当；
（三）执行风险：由于投资指令不明晰或交易操作失误导致基金资产损失；
（四）流动性风险：因流动性原因，基金资产不能迅速变现，或难以在合理的时间内以公允价格变现而引起资产损失或交易成本的不确定性。
第二十一条投资管理风险的控制措施主要包括：
（一）充分重视和做好投资研究的人员配备、资源投入与管理工作，确保投资研究的质量与覆盖面；
（二）设立高效的投资决策程序，形成科学合理的决策机制和控制措施；
（三）设立高效的投资管理技术平台，建立投资指令的业务复核制度，制定严格的交易制度，明确交易执行流程和交易权限；
（四）建立合理的流动性监控指标体系与申购赎回管理体系，加强对证券市场各类投资品种流动性的研究。
三、后台保障风险及控制措施
第二十二条后台保障风险是指公司业务支持部门未能提供强有力的支持而导致的风险。主要包括：
（一）技术系统风险：硬件故障风险、软件崩溃风险、通讯线路中断风险、病毒和黑客攻击风险、数据的丢失和泄密及数据处理重大错误风险；
（二）注册登记风险：没有制定严格的注册登记业务制度和操作流程、注册登记数据的处理与传送不准确或不及时、交易申请确认未经双人操作及双人复核、没有保存完整的申请与确认的明细与汇总、没有保存完整的操作日志；
（三）基金清算风险：没有制定严格的基金清算业务制度和操作流程、没有对不同基金实行严格的分帐管理、没有准确和及时地进行资金划拨与账务核对、没有正确审核及处理和记录场外业务、没有与托管行及时核对清算数据、没有准确和及时地按规定编报会计信息、没有保存完整的基金会计档案资料。
第二十三条后台保障风险的控制措施主要包括：
（一）做好核心部件的配置与关键设备的备份；
（二）定期维护电脑系统，做好相关业务数据的备份工作；
（三）重要的通信线路的双重备份或多重备份；
（四）制定危机处理机制和灾难恢复计划等有关应对技术风险的控制措施；
（五）制定严格的业务制度和业务操作流程；
（六）及时进行相关清算、交割作业和对账作业；
（七）采用专用的财务核算与估值软件等系统进行清算处理，尽量减少清算风险；
（八）加强对操作人员的业务培训与纪律教育；
（九）合规风控部及有关部门对各项业务制度和流程的执行情况进行持续的检查与监督。
四、第三方风险及控制措施
第二十四条第三方风险是指公司所管理基金的托管人、注册登记机构、代销机构等由于不能履行合同或其他事先的约定，而导致基金份额持有人或公司利益损失的可能。
第二十五条第三方风险的控制措施主要包括：制定相关的选择和监控制度并严格执行，签定的各类合同中设置充分的保障与赔偿条款；委托中介机构对托管人等第三方进行审计并提供相关报告，以了解第三方及合同执行的有关情况，从而降低和减少第三方风险。
第三节人员风险及控制措施
一、人力资源风险及控制措施
第二十六条人力资源风险是指在公司人力资源管理的过程中，存在致使基金份额持有人或公司利益遭受损失的可能。主要包括：
（一）主要业务人员的素质不符合相应岗位的要求；
（二）公司关键岗位业务人员大量流失；
（三）员工工作缺乏热情，积极性不高；
（四）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的人力资源风险。
第二十七条人力资源风险的控制措施主要包括：
（一）建立合理的选拔考核机制；
（二）把个人的奖励、晋升机会与工作表现挂钩；
（三）借鉴国内外基金公司的经验，建立激励和约束相容机制。
二、员工道德风险及控制措施
第二十八条员工道德风险是指公司员工个人违反法律法规
或公司有关规定，致使基金份额持有人或公司利益遭受损失的可能。主要包括：
（一）泄露公司的重大秘密；
（二）相互勾结或与第三方串通，严重损害基金份额持有人的利益和公司利益；
（三）利用公司信息或其他便利条件为自己或他人谋取私利，损害公司利益；
（四）其它给基金份额持有人或公司造成损失的道德风险行为。第二十九条员工道德风险的控制措施主要包括：
（一）公开招聘，严格筛选人才，不仅要考虑员工的专业技能，更要重视其道德素养和履历记录；
（二）对员工进行法律法规、公司制度、业务操作流程等方面的专门培训；
（三）加强员工自律，并签定相关的自律承诺书；
（四）建立严明的工作纪律，严惩违法违规、谋取私利的行为。
第四节法律风险及控制措施
一、合规风险及控制措施
第三十条合规风险是指在公司经营与基金运作过程中，违反国家有关法律法规及基金合同与公司规章制度等的有关规定，给基金份额持有人或公司造成损失的可能。主要包括：
（一）对有关基金或公司运营的法律法规缺乏了解或疏忽，给公司造成损失；
（二）公司规章制度没有及时随着法律法规的变化而进行调整；
（三）基金投资过程中违反国家法律法规及基金合同与公司规章制度；
（四）基金营销过程中违反国家法律法规及基金合同与公司规章制度；
（五）公司合规部门未能有效监督公司合法、合规执行情况；
（六）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的违法、违规行为。
第三十一条合规风险的控制措施主要包括：
（一）公司合规部门负责及时了解和掌握国家有关法律法规及监管部门政策的变化，及时向公司传达上述信息，并依据上述信息对公司相关制度提出调整和修订意见；
（二）定期聘请专业法律人士对基金运作中可能出现的法律漏洞进行检查，提供专业意见，并对员工灌输最新的相关法律知识；
（三）建立顺畅的信息反馈汇报制度，建立严密的监督机制，制定明确的工作规程及标准。
二、关联交易风险及控制措施
第三十二条关联交易风险是指基金公司与其股东和关联方之间的不当关联交易行为对基金份额持有人利益的可能侵害。主要包括：
（一）基金违反规定投资于关联人发行的证券或者承销期内承销的证券；
（二）运用基金财产配合关联人的证券投资；
（三）故意维持或者抬高关联人所承销证券的价格；
（四）公司向股东及其关联人提供融资或者担保；
（五）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的关联交易风险。
第三十三条关联交易风险的主要控制措施包括：
（一）建立规范的法人治理结构，股东会、董事会、经营层职责明晰、各司其职；
（二）充分发挥负责合规的副总经理、合规部通过合规审查功能实现的独立监察稽核作用；
（三）充分发挥董事会及其合规与风险管理委员会的审核与监督作用；
（四）充分发挥独立董事的作用，公司及基金投资运作中的重大关联交易必须经2/3以上独立董事通过；
（五）制定有关关联交易的管理制度，明确关联交易的申请、审批和监督程序。
三、信息披露及控制措施
第三十四条信息披露风险是指在基金或公司对外信息披露的过程中，存在造成基金份额持有人或公司损失的可能。主要包括：
（一）披露的信息不真实、不准确，误导投资者；
（二）披露的信息不完整性，存在重大遗漏或故意隐瞒；
（三）披露的信息不及时，未按照法律法规及中国证监会的有关规定期限办理；
（四）信息披露文件的内容与格式、方式与程序不符合法律法规及中国证监会的有关规定；
（五）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的信息披露风险。
第三十五条信息披露风险的控制措施主要包括：
（一）建立健全公司信息披露管理制度与工作流程；
（二）指定专人负责公司的信息披露，并将具体任务分解到部门；
（三）加强公司信息披露的监督与审查。
第五节财务风险及控制措施
一、财务管理风险及控制措施
第三十六条财务管理风险是指由于公司财务管理的制度缺陷或操作不规范等原因造成基金份额持有人或公司损失的可能。主要包括：
（一）财务管理制度不健全；
（二）公司财务和基金财务没有严格分离；
（三）收入、费用等没有准确、及时确认和入账；
（四）没有按规定定期盘点现金，做到账实相符；
（五）公司固有资金的运用不符合法律法规及中国证监会的有关规定；
（六）会计报表编制不正确或不及时；
（七）未按规定妥善管理和保存会计档案资料。
第三十七条财务管理风险的控制措施主要包括：
（一）建立严格的财务管理制度，切实做到责任到人；
（二）严格区分公司财务会计和基金财务会计；
（三）严格公司固有资金运用的管理；
（四）财务部实行双人复核，定期核账；
（五）制定完善的会计档案，保管密押、业务用章、空白支票等重要凭证。
二、财务危机及控制措施
第三十八条财务危机是指因公司经营长期不景气、重大经营失误或其他重大财务损失，造成公司经营严重困难。
第三十九条财务危机的控制措施主要包括：制定切实可行的经营计划与经营策略，加强经营决策的科学性，做好必要的重大灾难防范与保护应对工作。
第五章风险控制的制度
第四十条风险控制主要体现为制度、组织、流程等方面的相互约束和控制，风险控制制度应体现在管理公司的各个环节、各个部门和各项业务中。公司各部门之间应形成相互核对、相互制约、相互监督的机制。
第四十一条风险控制制度包括：业务授权制度、岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、内部会计控制、内部信息控制与保密制度、报告与反馈制度和独立的监察稽核制度等。
第四十二条业务授权制度是指股东会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；各项业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
第四十三条岗位分离制度是为保证各部门的相对独立性而建立的岗位制度。公司内部机构设置应根据不同工作的特点和人员要求，合理划分岗位，建立岗位责任制；严禁工作人员无故串岗；属于单人、单岗处理的业务，必须有相应的后续监督机制。
第四十四条空间隔离制度是指为充分保证信息的隔离和保密，公司必须建立防火墙以实现业务有形隔离的制度。对于不同工作区划分不同的保密级别；投资部和交易室在空间上应该独立；强调集中交
易和基金清算的一级保密性，并相应建立安全保障设施。
第四十五条作业流程制度是指为保证公司各部门内部和部门之间的运作效率，各部门制定详细、合理的业务流程的制度。各部门应本着可操作性的原则，制定本部门标准化的作业流程；作业流程是本部门工作的操作指导，各部门员工必须严格遵守；工作流程应置于公司的监察稽核之下，随时接受监察稽核人员的检查。
第四十六条集中交易制度是指公司建立集中交易室，所有基金投资必须在交易室集中完成的制度。公司应完善集中交易室相关的安全设施，设立录音电话，并保留记录五年，充分保障集中交易室的安全性和保密性。
第四十七条信息披露制度是指公司严格按照中国证监会有关规定进行规范的信息披露的制度。信息披露由合规部统一负责，严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和公司有关信息披露的管理办法进行管理。
第四十八条资料保全制度是指保证公司的信息资料管理真实、全面、及时的系统和制度。公司各部门应对本部门的信息资料进行管理，建立完整的业务资料与统计档案并妥善保管。
第四十九条内部会计控制是指能够保证交易记录正确、会计信息真实、完整、反映及时的系统和制度。内部会计控制包括基本的控制制度和科学的估值方法。具体控制制度包括复核制度、凭证制度、账务组织和账务处理体系。强化会计工作的监督保障作用，具体应做到：
（一）基金会计与公司会计必须严格分开。
（二）每个基金应分别设立不同的独立账户进行单独核算。
（三）会计记录、账务处理和经营成果核算要完全独立。
（四）与托管银行间的业务往来应严格按托管协议进行，分清权责，协调合作，互相监督。
第五十条内部信息控制与保密制度是指公司不宜在非适当场合公开的资料及信息必须严格对外界或对公司内部保密的制度。内部信息控制与保密制度应贯穿于风险控制制度之中。保密对象包括：基金投资计划、基金登记过户资料、交易统计资料、公司的研究成果、公司财务状况和公司自行开发的信息系统等资料、信息。公司内部信息应根据对象不同，设定不同的密级程度。保密工作的实施应结合员工教育、信息披露工作、有形隔离、计算机网络安装和安全保障设施建设等工作同时进行，并相互配合。
第五十一条报告制度是指公司各部门定期将业务执行情况和风险控制情况向主管领导或风险控制部门报告的制度。为了及时掌握公司各部门业务执行过程中的风险控制情况，有效防范风险，公司内部必须建立道路通畅的报告系统。公司各部门应按照公司内部组织结构建立各自独立的报告系统，对业务执行结果、业务风险或存在的风险隐患及时报告。此外，为了防止因部门之间业务协调不及时而造成的风险，公司各业务相关部门还应就业务配合与支持情况制定信息反馈制度，在公司内部形成明晰的反馈路线和高效的反馈机制。
第五十二条监察稽核制度是指监察稽核人员对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证监察稽核的独立性和客观性的系统和制度。具体包括：
（一）建立不同层次的监察稽核体系，各层次依据各自的授权范围实施监察稽核工作；
（二）强化内部监察稽核职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督，检查公司各部门执行内部管理制度的情况，确保公司各项经营管理活动有效运行；
（三）风险控制制度和公司各部门作业流程的合规性与有效性的检查、监督、评价及建议；
（四）任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作。
第六章风险控制制度的保障和评价
第五十三条为保障风险控制制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控制环境，建立持续的风险控制检验制度和独立的风险控制报告制度。
第五十四条控制环境是与风险控制制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险控制制度要素提供规则和架构，主要包括各项风险控制制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险控制制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境。
第五十五条公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险控制意识能在公司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。
第五十六条风险控制检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效的制度。
第五十七条风险控制报告制度是指合规部及时将风险控制制度的实质性缺陷或失控向公司总经理和负责合规的合规风控总监报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性，以保证总经理和负责合规的副总经理及时可靠地取得准确详细的信息。
第五十八条合规风控部应定时检查和指导各部门的风险控制工作，形成风险管理报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对投资管理部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。
第五十九条公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风险控制工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依公司规定追究其责任。
第六十条对因风险控制工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。
第六十一条对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。
第六十二条对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究部门负责人的责任。
第七章附则
第六十三条本制度依据现行的法律法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展做进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司依据新的法律、法规的规定执行。
第六十四条第六十五条
本制度由公司董事会批准后生效。本制度自发布之日起实行。
风险评价管理制度 11
我项目部根据施工现场的特殊性和复杂性，结合本标段工程的施工特点、难点及要求。立足于安全管理本质化，施工过程安全化、安全教育常态化、安全检查日常化。为了切实有效的预防由于已存在风险而导致的安全事故，所以在施工过程中进行安全风险告知。特制订如下制度：
1、风险告知应严格按照国家的相关法律法规进行，并以此为依据制订相关的规章制度。
2、由项目部安全领导小组负责安全风险告知的统筹安排，对风险告知进行监督和检查，并定期进行指导。
3、项目部安质部负责风险告知工作的落实，进行具体的风险告知工作，其工作对项目部安全领导小组负责。
4、在施工过程中要针对不同的施工作业人员和施工项目，进行风险告知，告知应有书面记录和其他记录。
5、风险告知应有具体的告知时间、地点、人物及告知的内容，告知后应有被告知人和告知人的亲笔签字。
6、根据工程施工的进度和新开工的项目，及时针对新的风险进行告知，对已有的风险告知进行及时更新。
7、风险告知应以书面或口头宣讲的形式进行，告知时被告知人要认真阅读被告知的内容，对告知内容无疑问方可签字。
8、被告知的内容必须是施工过程中确实存在的，并且具有较强的针对性和实效性。有具体的风险控制点和风险项目，以及施工过程中需要注意的'事项和相应的安全措施。
9、施工中存在风险的作业人员，必须经过风险告知后方可上岗作业，对于拒绝风险告知的人员应予以清退和处罚。
10、各工区及施工班组应积极配合好风险告知工作，不得结果推诿和逃避告知，否则由此产生的后果自行承担。
11、风险告知的各项材料应该由安质部留底保存，以备将来查询。
12、风险告知必须说明风险危害及必须采取的防护措施，对于告知中存在的不足要及时加以规范和加强。
13、风向告知人员应对告知工作认真负责，风险告知要落实到实处，不得走形式和过场，风险告知人要对告知负责。对于违反规定的人员要有规定进行严肃的处理。
14、风险告知要进行仔细的研究论证，分析清楚风险的原因及告知的必要性，相关的告知内容及要求需经项目总工的审核。
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